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O Fed multou o BNP Paribas US $ 246 milhões em $ 037; inseguros e infundados / # 039; práticas cambiais.

O Conselho da Reserva Federal disse na segunda-feira que vai multar o BNP Paribas e algumas subsidiárias em US $ 246 milhões por suas "práticas inseguras e inadequadas nos mercados de câmbio (FX)".

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O conselho informou que o banco tinha supervisão insuficiente e controles sobre seus comerciantes de FX, que supostamente discutiam posições de negociação com concorrentes, usando salas de bate-papo eletrônico.

O BNP Paribas disse em um comunicado que "lamenta profundamente a má conduta do passado, que foi uma clara violação dos padrões elevados em que o Grupo opera".

O banco disse que a multa está relacionada à atividade que ocorreu entre 2007 e 2018. O BNP Paribas disse que desde então fortaleceu as medidas de supervisão interna e de conformidade, mas comprometeu-se a continuar essas melhorias.

As multas ocorrem em meio a uma investigação maior da Federal Reserve Board sobre a manipulação do mercado de divisas. O conselho também deu uma bofetada à UBS, Deutsche Bank e Barclays com ações de execução.

Em janeiro, o Fed proibiu permanentemente um antigo comerciante do BNP Paribas do setor bancário por seu papel na manipulação de preços cambiais.

O comerciante, Jason Katz, se declarou culpado da acusação, uma vez que o Departamento de Justiça continuou sua investigação global sobre a fixação de preços dos mercados cambiais.

Em maio, os reguladores do estado de Nova York multaram o BNP Paribas por US $ 350 milhões por alegações semelhantes de manipulação do mercado de divisas. Na época, as autoridades disseram que a falta de supervisão adequada "permitiu quase uma falta de contenção irrestrita por mais de uma dúzia de comerciantes e vendedores do BNPP".

- O Steve Liesman da CNBC contribuiu para este relatório.

FX institucional.

Este relatório exclusivo pretende servir como um manual, respondendo a todas as perguntas sobre o setor chinês multi-asset trading que você sempre teve medo de perguntar.

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O BNP Paribas bateu com US $ 350 milhões de multa após a manipulação de negociação FX.

Um regulador de NY multou BNP $ 350m depois que uma dúzia de comerciantes manipularam os preços da FX na década de 2000.

O gigante bancário francês BNP Paribas chegou a um acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York, estabelecendo uma quantia de US $ 350 milhões para o regulador depois de não supervisionar adequadamente seu negócio global de FX.

O acordo é o mais recente para o BNP Paribas, que fez um bom trabalho suficiente para ficar fora de qualquer problema nos últimos meses. Na verdade, o grupo em grande parte ficou livre de multas no setor bancário, com outros credores rivais vendo a maior parte da atenção para outras transgressões. O último grande revés que o grupo sofreu foi no ano passado, quando a SEC impôs uma multa de US $ 4,0 milhões em sua Unidade de Gerenciamento de Riqueza.

Sua mais recente questão legal, no entanto, decorreu de permitir que mais de uma dúzia de comerciantes e vendedores manipulem com sucesso os preços da FX, de acordo com um relatório da Reuters. Isso foi realizado devido a medidas de supervisão fracassadas, que não conseguiram monitorar adequadamente os indivíduos responsáveis ​​pela manipulação em Nova York.

O Departamento de Serviços Financeiros de Nova York determinou que alguns comerciantes e vendedores do BNP conseguiram colidir em salas de bate-papo online com a intenção final de manipular os preços da moeda. Como tal, os comerciantes executaram negociações falsas para influenciar as taxas de câmbio em determinadas moedas do mercado emergente, além de compartilhar informações de clientes confidenciais com comerciantes de outros grandes bancos.

O período real de má conduta datou de 2007 a 2018, por uma declaração regulatória. À medida que as medidas ocorreram há uma década, o BNP Paribas provavelmente evitou uma multa ainda maior, dado que vários desses funcionários já foram encerrados, enquanto o banco também se comprometeu a melhorar suas medidas de supervisão.

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O BNP Paribas recebeu uma multa de US $ 246 milhões em relação à manipulação da moeda.

O BNP Paribas SA concordou em pagar US $ 246 milhões para liquidar alegações do Federal Reserve de que o banco não conseguiu manter seus comerciantes de moeda usando bate-papo eletrônico para manipular preços.

O Fed ordenou que o credor com sede em Paris aperfeiçoasse seus controles internos e de supervisão para negociação cambial. O BNP Paribas também concordou com uma liquidação de US $ 350 milhões em maio com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York sobre as deficiências.

Os bancos globais enfrentaram bilhões em multas, sanções regulatórias e desafios legais sobre o uso de salas de chat para influenciar as taxas de câmbio, e alguns dos indivíduos envolvidos foram alvo de processos criminais. No início deste ano, um ex-comerciante do BNP Paribas, Jason Katz, se declarou culpado de violar as leis antitruste federais. O Fed o impediu do setor bancário dos EUA em janeiro.

& # x201C; o BNP Paribas lamenta profundamente a má conduta do passado, que constituiu uma clara violação dos padrões elevados em que o grupo opera, & # x201D; disse o banco em comunicado na segunda-feira. O credor desde então implementou & # x201C; medidas extensivas para fortalecer seus sistemas de controle e conformidade; # x201D; e introduziu um novo código de conduta para os funcionários.

Disse que a multa seria coberta pelas disposições vigentes.

O pedido do Fed, focado nos seis anos até 2018, disse que as políticas e procedimentos deficientes do banco impediram a detecção e tratamento de conduta insegura e inadequada por certos comerciantes de FX, inclusive em comunicações por comerciantes em salas de chat multibancárias. & # x201D;

O BNP Paribas é o mais recente em uma linha de bancos multados em sondas de moeda. Em maio de 2018, Citigroup Inc., Barclays Plc, JPMorgan Chase & amp; Co. e Royal Bank of Scotland Group Plc declararam-se culpados de montar taxas de câmbio em uma liquidação de US $ 5,8 bilhões com vários reguladores.

O BNP Paribas enfrenta $ 246m de multa em escândalo cambial.

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O banco central dos EUA multou o BNP Paribas por US $ 246 milhões (189 milhões de libras esterlinas), o último castigo em um escândalo de fraudes monetárias que levou a bilhões em multas nos dois lados do Atlântico.

As autoridades dizem que os comerciantes em diferentes empresas usaram salas de bate-papo on-line para compartilhar informações sobre ofertas de câmbio sem uma supervisão adequada de seus bancos.

O Federal Reserve emitiu mais de US $ 2 bilhões em multas contra sete bancos ligados ao escândalo.

Os casos contra comerciantes estão em curso.

O escândalo tocou bancos que incluem o Barclays, o Royal Bank of Scotland, o Deutsche Bank, o UBS e o JP Morgan Chase. Isso resultou em bilhões de multas aplicadas por vários reguladores relacionados à manipulação de mercados cambiais.

O BNP Paribas, em maio, também disse que pagaria aos reguladores de Nova York US $ 350 milhões para resolver problemas relacionados à supervisão de seu negócio global de câmbio.

"O BNP Paribas lamenta profundamente a má conduta do passado, que foi uma clara violação dos altos padrões em que o Grupo opera", afirmou o banco em comunicado depois que a liquidação foi anunciada na segunda-feira.

Jason Katz, um ex-negociante do BNP Paribas, em janeiro, declarou-se culpado - a primeira pessoa por isso - de violar as leis de concorrência dos EUA enquanto conspirava nos EUA e o Rand sul-africano em janeiro.

Três ex-comerciantes com sede em Londres na segunda-feira se declararam inocentes de acusações de que conspiraram para montar os preços no mercado de moeda estrangeira.

O caso, relativo a ações ocorridas aproximadamente entre 2007 e 2018, está sendo testado em Nova York.

Em março de 2018, o Escritório de Fraude Sério (SFO) do Reino Unido fechou sua investigação criminal em alegações de agravamento de preços no mercado cambial.

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